第一章 總則
第一(yi)條(tiao) 為規范(fan)北京鐵礦石(shi)交(jiao)易中(zhong)心股份(fen)有限公(gong)司（以下簡稱(cheng)“北鐵中(zhong)心”）鐵礦石(shi)現貨交(jiao)易資金結算(suan)與管(guan)理行為，保護交(jiao)易各方的合法權益(yi)，根(gen)據《北京鐵礦石(shi)交(jiao)易中(zhong)心鐵礦石(shi)現貨交(jiao)易規則》等(deng)規則及(ji)有關法律法規，結合市場實際情況制定本辦法。
第二條 結算是指(zhi)根(gen)據會(hui)員的(de)交易(yi)結果和(he)北(bei)鐵中(zhong)心的(de)有關規定，對會(hui)員保證(zheng)金、貨款(kuan)進(jin)行計算、劃撥(bo)的(de)業務行為。
第三條(tiao) 資金(jin)(jin)(jin)結(jie)(jie)算(suan)專用(yong)(yong)賬(zhang)(zhang)戶是指(zhi)由監管部門認可的(de)資金(jin)(jin)(jin)結(jie)(jie)算(suan)機構在銀行開立用(yong)(yong)于(yu)監管、結(jie)(jie)算(suan)北鐵中(zhong)心會員交(jiao)易資金(jin)(jin)(jin)的(de)銀行專屬(shu)賬(zhang)(zhang)戶，資金(jin)(jin)(jin)結(jie)(jie)算(suan)專用(yong)(yong)賬(zhang)(zhang)戶實行分賬(zhang)(zhang)管理，在資金(jin)(jin)(jin)結(jie)(jie)算(suan)專用(yong)(yong)賬(zhang)(zhang)戶中(zhong)設立會員資金(jin)(jin)(jin)存(cun)管明細賬(zhang)(zhang)戶、利息(xi)等各類子賬(zhang)(zhang)戶，保證資金(jin)(jin)(jin)使用(yong)(yong)清晰透明。用(yong)(yong)于(yu)開立資金(jin)(jin)(jin)結(jie)(jie)算(suan)專用(yong)(yong)賬(zhang)(zhang)戶的(de)銀行統稱(cheng)為(wei)結(jie)(jie)算(suan)銀行。
第四條 會員在(zai)(zai)結(jie)算銀行(xing)開立自有(you)資(zi)(zi)金(jin)(jin)(jin)(jin)賬(zhang)(zhang)戶(hu)，會員的(de)自有(you)資(zi)(zi)金(jin)(jin)(jin)(jin)賬(zhang)(zhang)戶(hu)與資(zi)(zi)金(jin)(jin)(jin)(jin)結(jie)算專(zhuan)用賬(zhang)(zhang)戶(hu)進(jin)行(xing)綁定，會員的(de)出金(jin)(jin)(jin)(jin)或入金(jin)(jin)(jin)(jin)往來在(zai)(zai)資(zi)(zi)金(jin)(jin)(jin)(jin)結(jie)算專(zhuan)用賬(zhang)(zhang)戶(hu)和其自有(you)資(zi)(zi)金(jin)(jin)(jin)(jin)賬(zhang)(zhang)戶(hu)之間劃轉。會員可(ke)在(zai)(zai)資(zi)(zi)金(jin)(jin)(jin)(jin)結(jie)算機構指定的(de)結(jie)算銀行(xing)中任選一(yi)家開設自有(you)資(zi)(zi)金(jin)(jin)(jin)(jin)賬(zhang)(zhang)戶(hu)。
第五條 北(bei)鐵中(zhong)心實行當日結算制度(du)，每個交(jiao)易日北(bei)京時間(jian)17：30向(xiang)會(hui)員發(fa)送《北(bei)京鐵礦(kuang)石(shi)交(jiao)易中(zhong)心鐵礦(kuang)石(shi)現貨交(jiao)易對賬單(dan)》。
第(di)六條 結算采用“一(yi)收(shou)一(yi)付、先收(shou)后付、收(shou)支相抵”的原則。
第二章 定義與術語
第(di)七條 保證金(jin)：是指為保證會(hui)員(yuan)按照合同條款履約，會(hui)員(yuan)按相關規定或約定凍結(jie)于(yu)資金(jin)結(jie)算(suan)專用(yong)賬戶內的相應資金(jin)。
第(di)八(ba)條 凍結(jie)：是指(zhi)結(jie)算(suan)(suan)銀行按相關規(gui)則和(he)指(zhi)令對已(yi)存入資金結(jie)算(suan)(suan)專用(yong)賬戶的保證金、貨(huo)款等資金暫時保管，在交易完成前不(bu)予劃轉的行為。
第九條 解凍：是(shi)指結(jie)算銀行按相關規則和指令(ling)對(dui)凍結(jie)資金(jin)解除凍結(jie)的行為。
第十條 入金(jin)(jin)：是指會員將其(qi)保證金(jin)(jin)、貨款等資(zi)金(jin)(jin)從其(qi)自有(you)資(zi)金(jin)(jin)賬(zhang)(zhang)戶(hu)劃入到資(zi)金(jin)(jin)結算專(zhuan)用賬(zhang)(zhang)戶(hu)中的行為。
第(di)十一條 出金：是指會員將其在資金結算專用(yong)賬戶(hu)(hu)上的(de)可用(yong)資金劃入到其自有資金賬戶(hu)(hu)的(de)行為(wei)。
第三章 交易結算
第(di)十二(er)條(tiao) 在會員發布買賣指令時，北鐵(tie)中(zhong)心鐵(tie)礦石電子交易系統(tong)(tong)（以(yi)下簡(jian)稱“系統(tong)(tong)”）自動計算對(dui)應的(de)保證金或貨款，如資金結算專用賬戶(hu)中(zhong)的(de)會員資金存管明細賬戶(hu)額度不(bu)足，則(ze)系統(tong)(tong)不(bu)支持下單，系統(tong)(tong)將(jiang)提示資金余(yu)額不(bu)足。
第十(shi)三條(tiao) 交易達成后，根據買方付款(kuan)(kuan)指令及(ji)雙(shuang)方確認履約完成指令，結算銀行(xing)對保證(zheng)金和(he)貨款(kuan)(kuan)進(jin)行(xing)解凍(dong)和(he)劃轉。
第十四(si)條(tiao) 北(bei)(bei)鐵(tie)中心(xin)對(dui)會(hui)員的(de)(de)交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)(yi)資金(jin)(jin)進行當(dang)日結算(suan)，在每日交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)(yi)結束后(hou)對(dui)會(hui)員的(de)(de)成交(jiao)(jiao)(jiao)進行核(he)算(suan)并編制《北(bei)(bei)京(jing)鐵(tie)礦(kuang)(kuang)石交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)(yi)中心(xin)鐵(tie)礦(kuang)(kuang)石現貨(huo)(huo)交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)(yi)對(dui)賬單(dan)》。會(hui)員應(ying)及(ji)時下(xia)載《北(bei)(bei)京(jing)鐵(tie)礦(kuang)(kuang)石交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)(yi)中心(xin)鐵(tie)礦(kuang)(kuang)石現貨(huo)(huo)交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)(yi)對(dui)賬單(dan)》并核(he)實其交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)(yi)及(ji)資金(jin)(jin)變(bian)動(dong)情況，如對(dui)當(dang)天《北(bei)(bei)京(jing)鐵(tie)礦(kuang)(kuang)石交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)(yi)中心(xin)鐵(tie)礦(kuang)(kuang)石現貨(huo)(huo)交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)(yi)對(dui)賬單(dan)》有異議，應(ying)在下(xia)一交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)(yi)日15：30時前以(yi)書面形式向北(bei)(bei)鐵(tie)中心(xin)申請復核(he)，北(bei)(bei)鐵(tie)中心(xin)將會(hui)同資金(jin)(jin)結算(suan)機構(gou)以(yi)交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)(yi)系(xi)統的(de)(de)記錄為依據及(ji)時作出(chu)(chu)復核(he)結論；會(hui)員未按時提出(chu)(chu)復核(he)申請的(de)(de)，視為無異議。
第十(shi)五(wu)條 保證(zheng)金(jin)比例(li)為交(jiao)易(yi)額的0%-100%，當保證(zheng)金(jin)比例(li)設(she)置(zhi)為100%時(shi)，即視為貨(huo)款，交(jiao)易(yi)雙方(fang)可根據交(jiao)易(yi)對手(shou)方(fang)的信用(yong)情況自行設(she)定保證(zheng)金(jin)比例(li)。
第四章(zhang) 出入(ru)金管理
第(di)十(shi)六條 入金管理：
（一(yi)）會員簽約指定結算(suan)銀(yin)行(xing)后通過北鐵中心鐵礦(kuang)石電子交易系統(tong)或結算(suan)銀(yin)行(xing)的(de)轉(zhuan)(zhuan)賬(zhang)系統(tong)進(jin)行(xing)入金操作，把資(zi)(zi)金從其(qi)自有資(zi)(zi)金賬(zhang)戶劃轉(zhuan)(zhuan)到資(zi)(zi)金結算(suan)專(zhuan)用賬(zhang)戶，以(yi)便支付保證(zheng)金、貨款(kuan)。
（二）如遇特殊情況，會(hui)員無法通(tong)過北鐵中(zhong)心鐵礦石(shi)電(dian)子交易系統(tong)或結算銀行的轉賬(zhang)系統(tong)進行入金(jin)(jin)操作時，會(hui)員可(ke)在銀行網點辦理入金(jin)(jin)，并(bing)將銀行匯款(kuan)（存(cun)款(kuan)）憑證傳真給(gei)北鐵中(zhong)心，北鐵中(zhong)心在確認到賬(zhang)后給(gei)予(yu)增加資金(jin)(jin)。
（三）會員劃入的(de)資金(jin)在開(kai)市(shi)期間被(bei)確(que)認(ren)到賬的(de)，即時增加到資金(jin)結算(suan)專用賬戶；如在當(dang)日(ri)結算(suan)完(wan)成后確(que)認(ren)到賬的(de)，則在下一交易日(ri)開(kai)盤前計(ji)入資金(jin)結算(suan)專用賬戶；
第十七條 出金管理：
（一）會員辦理出(chu)金(jin)業務，應在交易時間(jian)內通過北鐵(tie)中(zhong)(zhong)心(xin)(xin)鐵(tie)礦(kuang)石(shi)電子交易系統向北鐵(tie)中(zhong)(zhong)心(xin)(xin)發出(chu)出(chu)金(jin)申請。
（二(er)）會員(yuan)(yuan)出(chu)金申請經北鐵中心核對通(tong)過后，相應資金將劃出(chu)到會員(yuan)(yuan)自有資金賬(zhang)戶。
（三）涉嫌(xian)重大違規，北鐵(tie)中(zhong)心或有關部(bu)門正在調查的會(hui)員，北鐵(tie)中(zhong)心有權限制(zhi)其出金(jin)。限制(zhi)出金(jin)以會(hui)員涉嫌(xian)違法違規的交易項目下凍結的資金(jin)額度(du)為限。
第五章 附則
第十八條 本(ben)辦法(fa)由(you)北(bei)鐵(tie)中心(xin)負責解釋和(he)修訂(ding)。
